ESG評級機構(gòu)或?qū)⒈黄葎冸x業(yè)務(wù)
目前,市面上的ESG評級方法普遍過于復(fù)雜且不透明。因此,歐盟提出該項規(guī)定,目的在于規(guī)范ESG評級市場中的“自賣自夸”、“自說自話”等現(xiàn)象。
2022年,歐盟金融監(jiān)管機構(gòu)—歐洲證券與市場監(jiān)督管理局(ESMA)公布了其關(guān)于ESG評級機構(gòu)的一項調(diào)查結(jié)果。
調(diào)查顯示, ESG評級的用戶通常是以投資者付費的方式,同時與幾家ESG評級機構(gòu)簽訂合同。在ESMA搜集上來的154份回應(yīng)中,ESG評級用戶認(rèn)為,其與評級機構(gòu)互動過程中,最大的缺陷是評級基礎(chǔ)的透明度、反饋時間以及企業(yè)對評級結(jié)果提出質(zhì)疑并糾正的反饋機制不足。
一些受訪者指出,有ESG評級機構(gòu)提供了識別和交流質(zhì)疑的機會,但需要支付額外費用。還有受訪者表示,他們很難獲得自身企業(yè)評級結(jié)果的客觀理由。
歐洲金融服務(wù)專員Mairead McGuinness表示,“對于在治理因素上為公司評分的ESG評級機構(gòu)來說,它們完全沒有監(jiān)管,因此很難比較不同機構(gòu)之間的評級。我們不清楚這些評級是如何得出的,是否存在利益關(guān)系。”
歐盟在提案草案中表示,“目前的 ESG 評級市場存在缺陷,無法正常運作,導(dǎo)致了公眾對評級可靠度的信心正在被削弱”。根據(jù)草案,評級公司將被要求提供更多關(guān)于其方法的細(xì)節(jié),并披露評級分?jǐn)?shù)是否在人工智能的幫助下生成。
目前,全球領(lǐng)先的ESG評級機構(gòu),如穆迪、MSCI和標(biāo)普環(huán)球等,都將ESG評級與其他服務(wù)相結(jié)合。根據(jù)這一新規(guī),為了避免利益沖突,主流評級機構(gòu)或?qū)⒈黄确蛛x其業(yè)務(wù),獨立運營ESG評級板塊。
目前,部分國際知名評級機構(gòu)已對該項政策作出回應(yīng)。MSCI ESG Research在一份聲明中表示,該公司正在評估其業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的影響,并保持提供評級時“獨立透明”的文化。
標(biāo)普環(huán)球表示,它相信全球證券監(jiān)管機構(gòu)IOSCO建議的“一致實施”將支持ESG評級產(chǎn)品,并有助于避免跨司法轄區(qū)的分裂。
倫敦證券交易所集團旗下的ESG評級部門Refinitiv稱,歡迎歐盟提出的規(guī)定,“該提案引入了更大程度的市場透明度,且并沒有規(guī)定ESG評估方法論,從而為可持續(xù)投資活動更有效地配置資本做出了貢獻(xiàn)。”
Morningstar Sustainalytics表示,其分析師正在審查這項提案以了解更廣泛行業(yè)影響。
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