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排放權配額拍賣規(guī)則的域外經驗與中國模式

文章來源:《地方立法研究》張小平2020-08-15 13:48

我國排放權交易試點的關于有償分配的一般規(guī)定

 
我國排放權各試點地區(qū)根據國家發(fā)改委的有關文件,結合當地產業(yè)結構現狀及發(fā)展趨勢、約束性降耗和減排指標等因素,確定了本地配額總量控制目標、納入強制性配額管理的企業(yè)或單位名錄以及配額分配方案。在配額分配的方式上,各試點地區(qū)毫無懸念地都選擇了高比例免費分配配額。[30]
 
從制度上考察,我國各試點地區(qū)關于排放權配額有償分配相關規(guī)定如下:
 
表2:我國排放權交易試點中關于排放權配額拍賣的有關規(guī)定 [31]
 

試點地區(qū)

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相關文件中是否提及有償分配

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是否提及拍賣 夲呅內傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網 τā ńpāīfāńɡ.cōm

是否規(guī)定拍賣細則 本*文`內/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網-tan pai fang . c o m

北京 本+文內.容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網 ta np ai fan g.com

未提及有償分配。在《北京市碳排放交易管理辦法(試行)》第八條中提及,“市發(fā)展改革委確定不超過年度配額總量的5%作為調整量,用于重點排放單位配額調整及市場調節(jié)。” 內/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網-tan pai fang . com

《北京市碳排放權公開市場操作管理辦法(試行)》中有專章規(guī)定拍賣。

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《北京市碳排放權公開市場操作管理辦法(試行)》中有規(guī)定

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天津 本+文`內/容/來/自:中-國-碳-排-放-網-tan pai fang . com

《天津市排放權交易管理暫行辦法》第七條規(guī)定:“市發(fā)展改革委會同相關部門根據配額總量,制定配額分配方案。

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配額分配以免費發(fā)放為主、以拍賣或固定價格出售等有償發(fā)放為輔。拍賣或固定價格出售僅在交易市場價格出現較大波動時穩(wěn)定市場價格使用,具體規(guī)則由市發(fā)展改革委會同相關部門另行制定。因有償發(fā)放配額而獲得的資金,應??顚S?,專門用于控制溫室氣體排放相關工作。” 夲呅內傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網 τā ńpāīfāńɡ.cōm

同前 內/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網-tan p a i fang . com

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上海

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《上海市碳排放管理試行辦法》第九條規(guī)定,“市發(fā)展改革部門應當根據本市碳排放控制目標以及工作部署,采取免費或者有償的方式,通過配額登記注冊系統,向納入配額管理的單位分配配額。” 本文`內-容-來-自;中_國_碳_交^易=網 tan pa i fa ng . c om

《上海市人民政府關于本市開展碳排放交易試點工作的實施意見》中提及“試點期間,碳排放初始配額實行免費發(fā)放。適時推行拍賣等有償方式。”后來傾向于“有償競價”的提法。 內/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網-tan pai fang . com

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湖北

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《湖北省碳排放權管理和交易暫行辦法》第十五條規(guī)定,“政府預留配額一般不超過碳排放配額總量的10%,主要用于市場調控和價格發(fā)現。其中,用于價格發(fā)現的不超過政府預留配額的30%。

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價格發(fā)現采用公開競價的方式,競價收益用于支持企業(yè)碳減排、碳市場調控、碳交易市場建設等。” 內.容.來.自:中`國*碳-排*放*交*易^網 t a npai fa ng.com

未出現。湖北碳排放權交易中心使用“競價轉讓”的提法。 夲呅內傛萊源亍:ф啯碳*排*放^鮫*易-網 τā ńpāīfāńɡ.cōm

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重慶

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未提及

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未提及 本/文-內/容/來/自:中-國-碳-排-放-網-tan pai fang . com

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廣東 本`文@內-容-來-自;中_國_碳排0放_交-易=網 t an pa ifa ng . c om

《廣東省碳排放管理試行辦法》第十四條規(guī)定,“第十四條 控排企業(yè)和單位的配額實行部分免費發(fā)放和部分有償發(fā)放,并逐步降低免費配額比例。” 本`文@內/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網-tan pai fang. com

廣東省發(fā)改委《關于碳排放配額管理實施細則》第七條規(guī)定,“省發(fā)展改革委綜合考慮行業(yè)基準水平、減排潛力和企業(yè)歷史排放水平,制定本省配額分配實施方案,經省配額分配評審委員會審議并報省人民政府批準后公布實施。配額分配實施方案應包括控排企業(yè)、新建項目企業(yè)名單,年度配額總量,免費配額與有償配額比例,配額分配原則、方法與程序,有償配額競價發(fā)放數量、發(fā)放平臺與發(fā)放規(guī)則等。”第十一條規(guī)定,“省發(fā)展改革委依據配額分配實施方案組織有償配額競價發(fā)放。控排企業(yè)可自愿到有償配額競價發(fā)放平臺(以下簡稱競價平臺)購買有償配額。新建項目企業(yè)在轉為控排企業(yè)管理前,須按第四章規(guī)定購買足額的有償配額。配額有償發(fā)放所取得的收益,應專項用于促進減碳工作以及相關能力建設。”在歷年的《配額分配方案中》規(guī)定了“有償發(fā)放”和“競價”。

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深圳

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《深圳經濟特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》中未提及?!渡钲谑信欧艡嘟灰坠芾頃盒修k法》第十六條規(guī)定,“第十六條 配額分配采取無償分配和有償分配兩種方式進行。無償分配的配額包括預分配配額、新進入者儲備配額和調整分配的配額。有償分配的配額可以采用拍賣或者固定價格的方式出售。”

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同前

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綜上,七個排放權交易試點中,除重慶外,在相關規(guī)范性文件中,對有償分配均作了規(guī)定。在有償分配的具體方式上,用詞不一,有“有償競價”、“公開競價”、“拍賣”等多種提法。在七個排放權交易試點的相關規(guī)范性文件中,大多數保留了有償分配的可能性,并且有償分配的主要含義是指拍賣,但是在拍賣的具體規(guī)則上,沒有做出具體規(guī)定。目前制度關注的重點,仍然在于免費分配上。
 
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